第一阶段审核的策划应确保实现第一阶段审核目的。

 

　　第一阶段审核主要是收集必要的相关信息，为第二阶段审核的顺利实施做好充分的准备工作。

 

第一阶段审核的目的

 

　　(1) 审核受审核方的文件化管理体系信息；

 

　　(2) 评价受审核方现场的具体情况，并与受审核方人员进行讨论，以确定第二阶段的准备情况；

 

　　(3) 审查受审核方理韶和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键绩效或重要的因素、过程且标和运作的识别情况；

 

　　(4) 收集关于受审核方管理体系范围的必要信息，包括：受审核方的场所、使用的过程和设备、所建立的控制的水平（特别是客户场所为多场所时）、适用的法律法规要求；

 

　　(5) 审查第二阶段所需资源的配置情况，并与受审核方商定第二阶段相关细节；

 

　　(6) 结合管理体系标准或其他规范性文件，充分了解受审核方的管理体系和现场运作，以便为策划第二阶段提供关注点；

 

　　(7) 评价受审核方是否策划和实施了内部审核与管理评审，以及管理体系的实施程度能否证明受审核方已为第二阶段做好准备。

 

第一阶段审核的要求

 

　　审核组长应负责并参与第一阶段审核工作。第一阶段审核要求包括：

 

　　(1) 通过审核了解受审核方管理体系的概况，现场勘察对受审核方的绩效要求有重大影响的过程或场所，并与有关人员和作业人员谈，以便安排第二阶段审核事宜，确定第二阶段审核的蜇点；

 

　　(2) 第一阶段审核不需要对标准中所有要素进行审核，也不必对所确定审核要素的所有方面都进行审核，而是在有限的时间内有重点地审核；

 

　　(3) 在第一阶段审核中发现并确定的不符合，可以开出“不符合报告＂，也可以列出问题清单，通知受审核方予以纠正。纠正情况可以在第二阶段审核前或现场审核时验证。但对确定为严重不符合的问题，须在该问题得到纠正后，才可以进行第二阶段现场审核；

 

　　(4) 第一阶段不要求正式的审核计划。现场审核完成后，审核组应对收集的信息和证据进行分析，就受审核方对过程等因素确定的充分性与适宜性，以及对审核准备的充分性作出判断，并分析实施第二阶段审核存在的风险。审核组长应编写审核报告，但第一阶段的输出不必满足审核报告的所有要求。